Листинговые требования

         Базовые листинговые требования

1. Базовые листинговые требования устанавливаются нормативными
актами Уполномоченного органа и/или Уполномоченного органа РФЦА.
2. В случае если одним из листинговых требований для включения ценных
бумаг в официальный список и их нахождения в нем является
требование:
     1) по наличию рейтинговой оценки, присвоенной данной ценной
бумаге либо ее эмитенту, Биржа признает рейтинговые оценки тех
рейтинговых агентств, которые определены соответствующим
нормативным актом Уполномоченного органа РФЦА, на основании
требований, установленных настоящими Правилами;
     2) по оценке активов акционерного инвестиционного фонда (включая
фонд недвижимости), биржа признает отчеты оценщиков, которые
соответствуют требованиям, установленным настоящими
Правилами.

       Допустимые исключения из базовых листинговых требований

В случае если для включения в официальный список Биржи акций и долговых
ценных бумаг нормативным правовым актом Уполномоченного органа и/или
Уполномоченного органа РФЦА установлено требование к сроку существования
эмитента данных ценных бумаг, но при этом в части допустимых исключений из
данного требования содержится отсылочная норма (ссылка) на внутренние
документы Биржи:
      1) по решению Листинговой комиссии может быть произведен зачет срока
существования организации (организаций), в результате реорганизации
которой (которых) был создан эмитент данных ценных бумаг;
      2) данное требование не применяется, если единственным акционером
(участником) эмитента данных ценных бумаг является Республика
Казахстан, национальный управляющий холдинг или национальный
холдинг.

 Дополнительные листинговые требования

1. Для включения ценных бумаг в официальный список Биржи и их
нахождения в нем, помимо листинговых требований, установленных
нормативным актом Уполномоченного органа и/или Уполномоченного
органа РФЦА, данные ценные бумаги и их эмитент должны
соответствовать следующим листинговым требованиям:
       1) система реестров держателей данных ценных бумаг (вне
зависимости от фактического названия такой системы
в соответствии с законодательством государства, юридическим
лицом которого является этот эмитент, или обычаями делового
оборота, применяемыми в указанном государстве) формируется,
хранится и ведется регистратором;
       2) учет данных ценных бумаг осуществляется (будет осуществляться
после листинга данных ценных бумаг) в системе учета
Центрального депозитария.

Финансовый консультант

1. Вопрос о включении ценных бумаг нефинансовой организации
в официальный список рассматривается только в том случае, если
финансовый консультант принимал участие в подготовке (с учетом
особенности, установленной пунктом 4 настоящей статьи):
      1) эмиссионного документа долговых ценных бумаг эмитента или
иного документа, аналогичного по своему назначению такому
эмиссионному документу;
      2) инвестиционного меморандума по данным ценным бумагам или
иного аналогичного по своему назначению документа.
2. В качестве финансовых консультантов вправе выступать только члены
Биржи, которые имеют право участия в торгах негосударственными
ценными бумагами, включенными в официальный список, и обладают
лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на
рынке ценных бумаг первой категории (с правом ведения счетов клиентов
в качестве номинального держателя).
3. Полномочия финансового консультанта подтверждаются выданным
инициатором допуска и подписанным уполномоченным на то
представителем инициатора допуска соответствующим документом,
содержащим информацию (фамилию, имя, отчество, занимаемую
должность, номер телефона, адрес электронной почты) о работнике
(работниках) финансового консультанта, который (которые) будут
контактировать с Биржей по вопросам листинга ценных бумаг.
4. Действие данной статьи не распространяется на ценные бумаги, которые
проходят листинг по упрощенной процедуре в соответствии со статьей 17
настоящих Правил.